契約締結時の書面

(この書面は、金融商品取引法第37 条の4の規定によりお客様にお渡しする書面です。)


商号又は氏名   様

名称    きわめ投資株式会社
所在地    〒107-0062
東京都港区南青山四丁目16番16号
カルム南青山203
電話番号 03-5843-1787

契約年月日 2019/06/25

契約期間 2019/06/25 ~ 2019/07/25


Ⅰ 投資顧問契約の内容

① 投資顧問契約は、有価証券等の価値等の分析に基づく投資判断をお客様に助言する契約です。
② 当社の助言に基づいて、お客様が投資を行った成果は、すべてお客様に帰属します。当社の助言は、お客様を拘束するものではなく、有価証券等の売買を強制するものではありません。売買の結果、お客様に損害が発生することがあっても、当社はこれを賠償する責任は負いません。

1 提供する投資助言の内容および方法

【助言の対象となる金融商品の種類】
① 金融商品取引法第2条第1項第9号の株式
② 金融商品取引法第2条第1項第10号の投資信託受益証券(ETF)
③ 金融商品取引法第2条第1項第11号の投資証券(JREIT)
④ 金融商品取引法第2条第21項の市場デリバティブ取引(日経平均先物・オプション、TOPIX先物)
【助言の内容および方法等】
当社は、お客様との投資顧問契約に基づいて、株式、投資信託、投資証券、新株予約権、日経平均株価指数及び市場デリバティブの価値及び動向の分析又はこれらの価値の分析に基づく投資判断についての助言を実施します。
助言方法及び助言頻度については、契約区分に応じて次のとおりとします。
① コラム会員:電子媒体(コラム)を通じて、1つのコラムにつき週1回以上の情報提供を行います。
② メール会員:電子媒体(Eメール)を通じて、週1回以上の情報提供を行います。
③ 特別会員:担当者より1週間に2回程度の頻度で、情報提供と新規・既存ポジションについての助言を行います。これに加え、契約期間中、申出があった場合は随時助言を行います。契約は、当社と特別会員又は一般会員契約を締結したことのないお客様のみ締結可能であり、また、契約期間終了後は特別会員としての契約を延長することはできません。
④ 一般会員:担当者より原則として毎日、情報提供と新規・既存ポジションについての助言を行います。これに加え、契約期間中、申出があった場合は随時助言を行います。

2 報酬体系

お客様には、契約区分に応じて以下の金額を助言報酬としてお支払いいただきます。コラム会員、メール会員、一般会員につきましては、契約期間終了日までにお客様より解約の意思表示がない場合、契約は30日毎(一般会員については1か月毎)に自動更新となります。ただし、更新期間にかかる費用の支払いが、新たな契約期間の開始日(以下「更新日」といいます。)の5営業日後までに確認されなかった場合、契約はその日をもって終了するものとします。その場合、更新日から5営業日までの報酬は、終了する契約の報酬に含まれるものとし、成功報酬を含め、別途徴収はしません。なお、コラム会員及びメール会員については、初回の契約に限り、契約日から30日間の報酬は無料といたします。
① コラム会員:1つのコラムにつき30日間1,000円(税別)
② メール会員:30日間10,000円(税別)
③ 特別会員:2ヶ月9万円(税別)及び成功報酬(運用益の20%)(税別)
④ 一般会員:6ヶ月30万円(税別)及び成功報酬(運用益の20%)(税別)
     12ヶ月54万円(税別)及び成功報酬(運用益の20%)(税別)
 *なお、キャンペーン等で上記報酬を減額したり、無料とする事があります。
  また、料金体系が変更された際に、旧料金体系での契約期間の残っている顧客については、顧客に有利な料金変更がなされた場合のみ、料金変更後の残存期間について変更後の料金を適用するものと致します。

※成功報酬の算出方法
実現益(売買手数料控除後)から助言報酬額(月額固定部分・税込)を控除したものに対して適用するものとします。契約期間内であれば、実現損が生じた場合は相殺するものとします。
契約期間終了時の残存ポジションにつきましては、契約期間終了日の引け値(引け値がない場合には遡って一番最近の引け値がある日の引け値)にてポジション解消を行ったとして成功報酬を算出するものとします。ただし、更新日から5営業日後までに更新期間にかかる支払いを行わなかったことにより契約が終了した場合は、契約期間終了日は更新日の前日と読み替えるものとします。なお、特別会員契約から一般会員契約への移行、あるいは一般会員契約の更新が行われ、契約期間が連続している場合には、残存ポジションにつきましてはそのコストと共に引き継がれ、前記と同様の方法により成功報酬を算出するものとします。

※報酬のお支払い方法
月額固定部分の金額(成功報酬以外の金額)については、契約日又は契約更新日から5営業日以内に、現金、振込又はクレジットカードのうち弊社指定の方法にてお支払いいただくものとします。一般会員の成功報酬については、契約期間終了日から5営業日以内に、現金、振込又はクレジットカードのうち弊社指定の方法にてお支払いいただくものとします。

※お客様の契約区分及び報酬等のお支払時期並びに方法は以下の通りです。

【契約区分】 

【契約期間】
2019/06/25 ~ 2019/07/25

【お支払期日】 2019/06/25

【お支払い金額】 円

【お支払方法】 クレジットカード

3 分析者・投資判断者
渡邉 泰良

4 助言者
渡邉 泰良

5 顧客の債権の優先弁済権
当社と投資顧問契約を締結しているお客様は、その投資顧問契約により生じた債権に関し、当社が法に基づき差し入れている営業保証金について、他の債権者に優先して弁済を受けることができます。

6 契約の解除について
本契約では、クーリング・オフが適用され、その取扱いは以下の通りとなります。
(1)投資顧問契約は書面による契約解除(クーリング・オフ)の対象となります。お客様が契約締結時の書面を受け取った日から起算して10日以内に、書面により解除をすることができるものとします。契約の解除日は、お客様がその書面を発した日とします。契約の解除に伴う報酬の精算は、(イ)投資顧問契約に基づく助言を行っていない場合:投資顧問契約締結のために通常要する費用(封筒代、通信費等)相当額を受領します。(ロ)投資顧問契約に基づく助言を行っている場合:日割り計算した報酬額(契約期間に対応する報酬額÷契約期間の総日数×契約締結時の書面を受け取った日から解除日までの日数。成功報酬を除く。ただし、社会通念上妥当であると認められる分のみ。)を受領します。この場合、契約期間に対応する報酬額を契約期間の総日数で除した金額について生じた一円未満の端数は切り捨てます。報酬の前払いがあるときは、これらの金額を差し引いた残額を返金します。契約解除に伴う損害賠償、違約金は受領しません。
(2)クーリング・オフ対象期間以降の場合は、契約を解除しようとする日の1ヶ月前までの書面による意思表示で契約を解除できます。契約解除の場合は、解除までの期間に相当する報酬額として日割り計算した額をいただきます。報酬の前払いがあるときは、これらの金額を差し引いた残額をお返しいたします。ただし、受領済みの成功報酬は返金しません。

7 当社への連絡方法
以下の電話番号又はメールアドレスにご連絡下さい。
きわめ投資株式会社 問い合わせ窓口
電話番号:03-5843-1787
メールアドレス:compliance@atmarket.kiwameinvestment.com

Ⅱ 禁止事項
当社は、当社が行う投資助言業務に関して、次のことが法律で禁止されています。
(1)顧客を相手方として又は顧客のために以下の行為を行うこと
① 有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は外国市場デリバティブ取引
② 有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は外国市場デリバティブ取引の媒介、取次ぎ又は代理
③ 次に記載する取引の委託の媒介、取次ぎ又は代理
・取引所金融商品市場における有価証券の売買又は市場デリバティブ取引
・外国金融市場における有価証券の売買又は外国市場デリバティブ取引
④ 店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎもしくは代理
(2)当社及び当社と密接な関係にある者が、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金銭、有価証券の預託を受け、又は当社及び当社と密接な関係にある者に顧客の金銭、有価証券を預託させること
(3)顧客への金銭、有価証券の貸付け、又は顧客への第三者による金銭、有価証券の貸付けの媒介、取次ぎ、代理を行う

お客様と当社とは、上記を内容とする投資顧問契約を締結しました。当社は、お客様に対し、本投資顧問契約締結の証として、本書面を電磁的方法により交付いたします。


お客様
住所 
氏名   印

当社 
東京都港区南青山四丁目16番16号
カルム南青山203
きわめ投資株式会社
代表取締役 渡邉 泰良