当社は、信頼を第一に、個人情報の保護に関する法律、関係法令、監督当局のガイドラインなどを遵守し、下記の個人情報保護方針に基づき、個人情報の適正な利用と管理に努めます。

 

1.個人情報の取得

当社は、個人情報の取扱い規程及び安全管理体制の整備などを実施すると共に、法令に則り適正な方法により、個人情報を業務上必要な範囲において取得します。

 

2.個人情報の利用目的

当社は、投資顧問契約に係る業務、投資一任契約に係る業務及び今後取扱いが認められる業務の実施及び以下の利用目的の達成に必要な範囲内で利用します。

  • 投資顧問契約及び投資一任契約に関する事務を行うため
  • お客様からの問合せに的確な情報・サービスの提供を行うため
  • 適合性の原則などに照らし、より良い商品の提供及び販売のご紹介を行うため
  • 当社の取扱商品・サービスに係る勧誘、販売、運用などに関するご案内を行うため
  • お客様ご本人であることを確認するため
  • その他お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

 

3.個人情報の利用制限

当社は、個人情報関連法令等に定められる場合を除き、特定の利用目的に必要な範囲を越えての個人情報を利用はいたしません。

 

4.個人情報の適正な管理

当社は、安全管理に関する基本方針、取扱い規程などを整備し社員への安全管理の周知徹底を行ない、個人データの漏洩、紛失の防止に務めます。

また、当社は、個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。

 

5.第三者提供の制限

当社は、個人情報保護法および関連法令等に定められた場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく個人情報を第三者に提供することはありません。

 

6.個人情報の開示等の請求手続き

当社は、ご本人から当社が保有する個人情報に関し、開示、内容の訂正・削除、利用停止および第三者への提供の停止等の請求があった場合には、個人情報保護法・関連法令の定めに基づき、適切に対応いたします。

 

ご請求手続連絡先は下記に郵送又は電話でお願いします。

  〒107-0062 東京都港区南青山4-16-16 カルム南青山203

  きわめ投資株式会社 コンプライアンス部

  電話03-3478-7676 受付時間9:00~17:00(土日祝日を除きます)

 

7.苦情・質問および相談

個人情報の苦情、質問については、上記部署でお受けいたします。

 

8.認定個人情報保護団体の名称および苦情解決の申出先

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である一般社団法人日本投資顧問業協会の協会員です。

同協会では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談を受け付けております。

■一般社団法人 日本投資顧問業協会 苦情相談室■

電話番号:03-3663-0505